為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)一步規(guī)范廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)與運(yùn)行管理，提升支撐粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)的能力，廣東省科學(xué)技術(shù)廳根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、科技部《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》(國(guó)科發(fā)政〔2019〕313號(hào))、《廣東省自主創(chuàng)新促進(jìn)條例》、《廣東省人民政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技創(chuàng)新的若干政策措施》(粵府〔2019〕1號(hào))等文件精神，制定了《廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)。

　　一、制定背景

　　新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是推進(jìn)科技體制機(jī)制創(chuàng)新、優(yōu)化科研力量布局、強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)供給、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、推動(dòng)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展深度融合的重要載體。從2015年開(kāi)始，我省組織開(kāi)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定、評(píng)估及管理工作。2017年，我省在全國(guó)率先出臺(tái)《廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》(粵科產(chǎn)學(xué)研字〔2017〕69號(hào))，在該辦法實(shí)施過(guò)程中，國(guó)家出臺(tái)一系列政策文件推進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展建設(shè)，同時(shí)提出許多新的規(guī)范及管理要求，我省亟需結(jié)合當(dāng)前新的發(fā)展形勢(shì)及新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)際管理要求重新制定《管理辦法》。

　　(一)國(guó)家積極推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展。

　　為提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能，2019年9月，科技部印發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》(國(guó)科發(fā)政〔2019〕313號(hào))，對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的定義、功能定位，應(yīng)符合的條件、管理機(jī)制、政策措施及績(jī)效評(píng)價(jià)等提出要求和指導(dǎo)意見(jiàn)，并提出地方可參照意見(jiàn)，立足實(shí)際、突出特色，研究制定促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策措施開(kāi)展先行先試。2021年12月，國(guó)家發(fā)布修訂后的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，明確國(guó)家支持發(fā)展新型研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)等新型創(chuàng)新主體，完善投入主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、用人機(jī)制靈活化的發(fā)展模式，引導(dǎo)新型創(chuàng)新主體聚焦科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)。

　　(二)我省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展面臨新形勢(shì)的要求。

　　我省作為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)源地，自2015年出臺(tái)了一系列支持政策措施，在電子信息、先進(jìn)制造、生物醫(yī)藥、新材料等領(lǐng)域組織開(kāi)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定、管理等工作，在推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，建立創(chuàng)新平臺(tái)，促進(jìn)科技與產(chǎn)業(yè)融合，提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力等方面取得顯著成效，得到科技部的肯定。我們也清醒地認(rèn)識(shí)到，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是個(gè)新生事物，在發(fā)展中仍存在許多問(wèn)題，包括部分機(jī)構(gòu)研發(fā)團(tuán)隊(duì)固定人員較少、研究能力較弱、成果產(chǎn)出較少、產(chǎn)業(yè)化支撐能力不強(qiáng)、內(nèi)部管理存在漏洞等?；趦?yōu)化管理新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的實(shí)際需求，在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能定位、認(rèn)定條件、管理評(píng)價(jià)、支持發(fā)展等方面進(jìn)行了補(bǔ)充完善和明確，重新制定了《管理辦法》。

　　二、制定依據(jù)

　　(一)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》

　　(二)科技部《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》(國(guó)科發(fā)政〔2019〕313號(hào))

　　(三)廣東省人民政府印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技創(chuàng)新若干政策措施的通知》(粵府〔2019〕1號(hào))

　　(四)《廣東省自主創(chuàng)新促進(jìn)條例》

　　(五)廣東省財(cái)政廳《關(guān)于進(jìn)一步加大授權(quán)力度促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的通知》(粵財(cái)資〔2020〕31號(hào))

　　(六)財(cái)政部海關(guān)總署稅務(wù)總局《關(guān)于“十四五”期間支持科技創(chuàng)新進(jìn)口稅收政策的通知》(財(cái)關(guān)稅〔2021〕23號(hào))

　　(七)《國(guó)務(wù)院中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2021〕32號(hào))

　　(八)《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級(jí)財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)使用管理的實(shí)施意見(jiàn)》(粵府辦〔2022〕14號(hào))

　　(九)廣東省人力資源和社會(huì)保障廳《關(guān)于印發(fā)廣東省職稱評(píng)審管理服務(wù)實(shí)施辦法及配套規(guī)定的通知》(粵人社規(guī)〔2020〕33號(hào))

　　三、主要內(nèi)容

　　《管理辦法》共分五章，20條，主要包括總則、申報(bào)與認(rèn)定、管理與評(píng)估、支持與發(fā)展、附則五個(gè)方面內(nèi)容，各章的主要內(nèi)容包括：

　　(一)第一章總則

　　明確新型研發(fā)機(jī)構(gòu)定義內(nèi)涵、功能定位、省管理部門(mén)職責(zé)、地市等管理部門(mén)責(zé)任等。提出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)黨的建設(shè)，按規(guī)定建立健全黨組織，強(qiáng)化黨建工作職責(zé)等。

　　(二)第二章申報(bào)與認(rèn)定

　　明確廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申報(bào)條件及認(rèn)定程序。

　　1.細(xì)化了申報(bào)條件，對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)基本申報(bào)條件進(jìn)行明確，包括對(duì)科研儀器設(shè)備原價(jià)總值、固定科研場(chǎng)地面積、人才隊(duì)伍如常駐研發(fā)人員數(shù)、常駐研發(fā)人員數(shù)占職工總數(shù)比例等提出申報(bào)要求;根據(jù)機(jī)構(gòu)所在地區(qū)如珠三角以及粵東西北地區(qū)明確研發(fā)投入絕對(duì)值及相對(duì)值，明確成果轉(zhuǎn)化收入在經(jīng)營(yíng)性收入的占比。

　　2.明確新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定程序，包括機(jī)構(gòu)申報(bào)、部門(mén)推薦、形式審查、評(píng)審論證、結(jié)果公示、報(bào)請(qǐng)審批六項(xiàng)程序。

　　3.提出具體的申報(bào)與認(rèn)定要求按照省科技廳年度發(fā)布的申報(bào)指南。

　　(三)第三章管理與評(píng)估

　　明確對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的理事會(huì)管理、年度執(zhí)行報(bào)告、績(jī)效考核、變更調(diào)整、誠(chéng)信監(jiān)督管理、動(dòng)態(tài)評(píng)估、資格撤銷(xiāo)等提出相關(guān)規(guī)范要求。

　　1.明確新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)行理事會(huì)(或董事會(huì))決策制和院長(zhǎng)(或所長(zhǎng)、總經(jīng)理)負(fù)責(zé)制。

　　2.明確新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年3月份前在廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)提交上一年度的年度執(zhí)行報(bào)告，按要求如實(shí)填寫(xiě)其建設(shè)進(jìn)展情況及工作計(jì)劃。各地級(jí)以上市科技管理部門(mén)(或省有關(guān)部門(mén))對(duì)其填報(bào)材料的完整性、規(guī)范性進(jìn)行審核后提交省科技廳。

　　3.明確新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的考核范疇，除考核機(jī)構(gòu)自身成績(jī)外對(duì)帶動(dòng)的相關(guān)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)支撐能力納入統(tǒng)計(jì)范圍。

　　4.明確新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的變更管理機(jī)制。對(duì)發(fā)生單位名稱、注冊(cè)地址等變更，若仍具備新型研發(fā)機(jī)構(gòu)基本條件的，由機(jī)構(gòu)按程序變更后報(bào)各地級(jí)以上市科技管理部門(mén)(或省有關(guān)部門(mén))審核，報(bào)省科技廳備案;對(duì)發(fā)生法定代表人或主要負(fù)責(zé)人、主責(zé)主業(yè)等重大變更，可能不具備新型研發(fā)機(jī)構(gòu)基本條件的，由各地級(jí)以上市科技管理部門(mén)(或省有關(guān)部門(mén))初審提出意見(jiàn)建議，報(bào)省科技廳審核。

　　5.明確要求建立誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)制。申報(bào)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的單位應(yīng)按要求提交相關(guān)材料，已獲新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格的單位應(yīng)按要求配合開(kāi)展年度執(zhí)行報(bào)告的填報(bào)、監(jiān)督管理、考核驗(yàn)收等工作，并對(duì)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，如存在弄虛作假等科研失信行為的，按照有關(guān)規(guī)定予以懲戒。

　　6.明確新型研發(fā)機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)評(píng)估機(jī)制。省科技廳委托項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)每3年組織一次動(dòng)態(tài)評(píng)估，對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在科研投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化、原創(chuàng)價(jià)值、實(shí)際貢獻(xiàn)、人才集聚和培養(yǎng)等方面的進(jìn)行評(píng)估。

　　7.明確撤銷(xiāo)省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格的幾種情形。

　　(四)第四章支持與發(fā)展

　　明確新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展建設(shè)中的支持政策。包括新型研發(fā)機(jī)構(gòu)精簡(jiǎn)科研儀器設(shè)備采購(gòu)流程、對(duì)共建方提出建設(shè)要求、職稱評(píng)審、鼓勵(lì)地市設(shè)置支持措施等。

　　1.允許涉及國(guó)有資產(chǎn)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，精簡(jiǎn)科研儀器設(shè)備采購(gòu)流程，鼓勵(lì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建立靈活自主的運(yùn)營(yíng)管理機(jī)制，對(duì)儀器設(shè)備、實(shí)驗(yàn)室場(chǎng)地等進(jìn)行開(kāi)放運(yùn)營(yíng)。

　　2.鼓勵(lì)高校、科研機(jī)構(gòu)出臺(tái)政策措施支持合作共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

　　3.按規(guī)定向符合條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)下放企業(yè)主體系列的職稱評(píng)審權(quán)限，開(kāi)展單位主體系列或?qū)I(yè)職稱評(píng)審。

　　4.鼓勵(lì)各地級(jí)以上市、縣(區(qū))政府根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展需要，研究制定促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策措施。

　　(五)第五章附則

　　規(guī)定辦法實(shí)施生效時(shí)間及適用對(duì)象。本辦法自2022年9月20日起施行，有效期5年。適用于經(jīng)省科技廳報(bào)省政府同意認(rèn)定的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，具體由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

　　四、主要特點(diǎn)

　　(一)全面統(tǒng)籌，建立分工協(xié)同的省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理體系。省科技廳對(duì)省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)、運(yùn)行、管理等進(jìn)行全面統(tǒng)籌，明確了省科技廳、地市科技管理部門(mén)、省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)各層級(jí)的責(zé)任及義務(wù)，各層級(jí)監(jiān)督主體的監(jiān)管職責(zé);建立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)常態(tài)化管理機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)服務(wù)廣東地方產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)建設(shè)，構(gòu)建統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、職責(zé)清晰、覆蓋全面、規(guī)范有序的省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理體系。

　　(二)規(guī)范引導(dǎo)，建立統(tǒng)一有序的省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申報(bào)、認(rèn)定、運(yùn)行、監(jiān)督管理等工作流程。一是進(jìn)一步細(xì)化新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的認(rèn)定條件、申報(bào)程序;二是對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申報(bào)條件、認(rèn)定程序、監(jiān)督管理以及機(jī)構(gòu)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制都做了明確的規(guī)定，為開(kāi)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定工作、監(jiān)督管理工作提供了文件依據(jù)和規(guī)范管理的標(biāo)準(zhǔn)。

　　(三)松綁授權(quán)，賦予新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理自主權(quán)。一是提出地市可根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展需求，研究制定促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策措施;二是允許涉及國(guó)有資產(chǎn)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，結(jié)合自身實(shí)際制定采購(gòu)管理辦法及設(shè)備運(yùn)營(yíng)管理辦法，報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施;允許機(jī)構(gòu)建立靈活自主的運(yùn)營(yíng)管理機(jī)制，對(duì)儀器設(shè)備、實(shí)驗(yàn)室場(chǎng)地等進(jìn)行開(kāi)放運(yùn)營(yíng)，資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)收益由機(jī)構(gòu)自主安排用于建設(shè)發(fā)展。

　　(四)開(kāi)放傳承，落實(shí)國(guó)家政策與地方特色管理相結(jié)合。一是充分貫徹和落實(shí)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、科技部《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》(國(guó)科發(fā)政〔2019〕313號(hào))相關(guān)文件精神;二是根據(jù)廣東科技創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀，引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)規(guī)范化發(fā)展;三是強(qiáng)化特色管理，在滿足可操作性、適用性基礎(chǔ)上，結(jié)合廣東特色明確新定位和新要求，引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)健康發(fā)展。